WAP手机版 RSS订阅 加入收藏  设为首页
八大胜线上娱乐官网

八大胜线上娱乐官网:盛世汇金被责令改正 未进行合格投资者评估

时间:2019/12/12 15:26:38  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 经查,盛世汇金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条第一款的规定。  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门监管局决定对盛世汇金采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。  《私募...
        经查,盛世汇金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条第一款的规定。

  根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,厦门监管局决定对盛世汇金采取责令改正的行政监管措施,并记入诚信档案。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第十六条:私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

相关评论

本类更新

本类推荐

本类排行

本站所有站内信息仅供娱乐参考,不作任何商业用途,不以营利为目的,专注分享快乐,欢迎收藏本站!
所有信息均来自:百度一下 (波克棋牌)
京icp备14040473号-2